论建立我国的未成年人前科消灭制度

孙天乐


　　近年来，作为司法改革制度的一项重要内容，各地法院都在积极探索建立适合我国实际的未成年人前科消灭制度。近日，由人民法院报社、山东省高级人民法院、山东省综治委预防办主办的未成年人轻罪犯罪记录消灭制度专家论证会在山东省青岛市召开，本文拟结合此次会议的成果谈一下建立我国的未成年人前科消灭制度的若干想法
　　一、前科与前科消灭制度
　　（一）前科的含义理解
　　在探讨前科消灭之前，我们有必要对前科的含义做一下相关的界定。通过查阅相关的论述，目前关于前科含义的理解主要有以下几种观点：第一，前科是指因犯罪而被判处刑罚的事实；第二，前科是指因犯罪受过有罪宣告或被判处刑罚的事实；第三，前科是指因犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的事实；第四，前科是指历史上因违反法纪而受过各种处分的事实。个人认为，对于前科含义的理解，必须从前科的刑法意义上进行界定，也就是说，前科作为刑法上的概念，其含义的外延既不能将曾受过的非刑法处分包括其中，也不能缩小。显然，上述观点中，第一、三种观点缩小了前科的外延，即将受过有罪宣告排除或者将受到的刑罚处罚仅仅限定为有期徒刑以上，两者都是不完整的；而第四种观点则扩张了前科的外延，即将受过的非刑法处分也涵盖进去，有扩张前科外延之嫌。所以，我认为第三种观点比较适当地阐释了前科的真实含义。
　　（二） 前科消灭制度
　　1.国外关于前科消灭制度的考察
　　各国刑法典对于前科消灭的提法不尽一致，或者称为复权，或者称为刑罚失效，或者称为注销记录。总之，它们都是指曾经被定罪或者是判刑的人，在具备法定条件时，注销其犯罪记录的制度。例如，法国新刑法典第133-13条规定：“被判刑的自然人在以下确定的期限内，未再次被判处任何重罪或者轻罪之刑罚者，自然得到恢复权利：1.对被判处罚金、日罚金刑、自支付罚金或日罚金总额，民事拘禁期满或者第131-25条规定的拘禁期限届满或完成失效之日起，3年期限之后；2.对于单一判处不超过1年监禁，或者判处徒刑、拘押、监禁、罚金或按日罚金刑之外的其他刑罚，自刑罚执行或完成时效起，五年期限之后；3.对单一判处不超过10年之监禁，或者对多次判处监禁，总刑期不超过5年者，自服刑期满或完成时效起，10年期限之后。”而韩国刑法典第81条规定：“劳役、徒刑执行完毕或者被免除者，在补偿被害人的损失后，未再被判处停止资格以上的刑罚，经过7年，依本人或检察官的申请，可以宣告其判决失效。”即刑罚失效。
　　2.我国关于前科消灭制度的考察
　　目前，我国尚没有专门的法律规定前科消灭制度。但是，在司法实践和相关的文件中都已经涉及了这一制度。例如，2007年5月31日的《成都晚报》网络版发表《四川彭州试行少年犯前科消灭，污点不载入档案》 一文。文中称，17 岁的彭州高中生刘晋（化名）聪明好学，因一时糊涂，竟私自在家制造出一支具有杀伤力的火药枪。去年9月21 日，他被法院判处有期徒刑1年，缓期执行1年。明年他即将参加高考，然而届时作为一个曾经犯罪的人，他上大学之路可能艰难异常，而他的生活也必然随着自己的经历，充满变数。昨日（30日），彭州市人民法院在四川首次启动了 《少年犯 “前科消灭”试行方案》。鉴于刘晋罪后的悔过表现，他被彭州法院列入“前科消灭”试行方案实施的第一人。这样，刘晋将成为全国第一个“浪子回头”污点不入档的少年犯。此外，为切实保护未成年人权利，中央政法委2008年12月《关于深化司法体制和工作机制改革若干问题的意见》和最高人民法院2009年3月《人民法院第三个五年改革纲要（2009-2013）》中，均明确提出要“有条件地建立未成年人轻罪犯罪记录消灭制度，明确其条件、期限、程序和法律后果。”
　　二、建立未成年人前科消灭制度的必要性
　　关于前科消灭的必要性在我看来，可以从以下几个方面进行探讨，具体说来为：
　　（一）前科对未成年人带来的不利影响
　　现代刑法理论认为，保留犯罪记录必然导致曾经犯罪的人某些权益丧失、资格限制和名誉损害，从而在升学、就业、生活上带来许多困难，影响他们重新做人的信心，延缓他们复归社会的进程。这种影响对于因一时过错而犯罪的未成年人尤为强烈。前科者由于有被处罚的经历，罪犯的标签就像瘟疫一样使人们畏而远之，使前科者很难建立正常的人际关系，但他们还要在社会生存，而社会又很少有他们的生存之地。因此，担心、自卑、痛恨、不安、恐惧等不同的情绪不断地抽打着他们的心灵，折磨着他们的精神。
　　（二）对未成年人保留前科制度有违罪责刑相适应原则之嫌
发育的自然状态。未成年人的生理虽基本成熟，但由于社会化程度的局限，文化知识和社会知识相对粗浅，辨别是非善恶及控制自己行为能力差， 较之成年人更容易走上违法犯罪道路。同时，社会政治、经济以及未成年人的成长环境、家庭教育等外在因素都会对其成长产生影响。 我们不应该把责任都归咎于未成年人。 如果给未成年犯罪者贴上犯罪的终身标签，将导致他们受到不公平待遇。因此，未成年犯的刑罚应区别于成年犯。而一味地保留未成年前科制度则有违罪责刑相适应原则之嫌。
　　（三）基于宽严相济刑事政策和对未成年人犯罪政策的考量
　　为了正确地实施宽严相济的刑事司法政策，既要有力地打击犯罪，维护法律的权威和尊严，又要充分重视依法从宽的一面。而对未成年人来说，更重要的是体现刑事司法“宽”的一面。另外，在对待未成年人犯罪方面，我国已基本上形成了“教育、感化、挽救”的方针以及“教育为主、惩罚为辅”的原则，对未成年人的法律干预，也不再是为了惩罚，而是通过惩罚达到教育改造的目的，使其成为一个正常的社会公民。在此大背景下，构建符合我国实际的未成年人前科消灭制度则显得非常必要和迫切。
　　（四）符合刑罚的发展趋势
　　世界各国刑罚整体趋轻，对未成年人违法犯罪的处理开始多样化和社会化，很多国家设立了完善的非刑罚处罚方法，如“委托人制度”、“累进处遇”、“不计前科”、“寄养家庭”、“教养学院和训练学校”、“定罪不判刑的考验期”等等。未成年人前科消灭制度也已经成为各国未成年人犯罪立法的潮流。我国刑法立法也要实现与国际社会的接轨，因此，建立未成年人犯罪前科消灭制度势在必行。
　　四、建立我国未成年人前科消灭制度的若干建议
　　（一）关于建立未成年人前科消灭制度的立法抉择
　　正如赵秉志教授所讲的那样，我国设立前科消灭制度的理论支点是：前科应当消灭，但不应当全部消灭。同样，对于未成年人的前科而言，总体上说来应当消灭，其原因在前科是一个人不光彩的历史记录，一个人会因此丧失某种资格和社会信誉。与此同时，对于未成年人的前科又不能够全部消灭。理由在于：第一，该制度本身的设立，就是一个矛盾统一体，一方面试图通过此制度来推进人们的民主法律观念；另一方面，必须考虑中国的国情，即几千年的封建统治，政治、经济改革尚未彻底，全部消灭难以接受，适当的保留是对现实的一种尊重。第二，虽然是世界的历史潮流，但世界各国对其范围、时间的规定差别很大，人们对其认识也是参差不齐的。第三，对于毫无悔过之心的未成年犯罪人，保留前科，可以震慑预防犯罪。
　　（二）具体的建议
　　1.未成年人前科消灭的一般条件
　　所谓一般条件，是指未成年犯罪人所宣告的刑罚已经完成或已经完成失效之后，释放人解除前科所需要的形式要见和实质要件。具体说来为：
　　（1）形式要见是指消灭前科的时间限制。关于未成年人前科消灭灭所需经过的时间起算 ,可以分为以下几类: ①对免予刑罚处罚的，从作出有罪宣告之日起计算；②对被判处刑罚的，从所有刑罚均执行完毕之日起计算；③对判处缓刑、假释的，自考验期届满之日起计算；④对被赦免的，从赦免之日起计算。对于仅被判处附加刑者，前科消灭的时间应在原基础上相应缩短，以不超过一年为宜；而对于构成累犯的前科者，可在原基础上适当延长其前科消灭的时间 ,以达到警示的效果。
　　（2）实质要件是指前科人的表现，主要是指前科者在法律规定的特定时间内是否有良好的表现，即是否再犯新罪。如果行为人表现良好，未再有犯新罪，在法定期间过后，则可要求解除前科。
　　2.未成年人前科消灭的禁止条件
　　借鉴有关学者的观点，对于未成年人前科消灭应该应当界定在三年以下有期徒刑、拘役、管制、适用缓刑、单处罚金或者免予刑事处罚的犯罪时已满十四周岁未满十八周岁的未成年人。而对判处除此之外的刑罚的均不应当适用前科消灭。另外，对于以下情况也应排除其适用：第一，对于一般累犯可保留前科；第二，对于惯犯和隐僻性犯罪应保留前科；第三，对危害国家安全的犯罪、毒品犯罪、严重暴力犯罪应保留前科。
　　3.未成年人前科消灭的法律后果
　　前科消灭后，因前科而引起的不利后果予于消除。曾受过有罪宣告或被判处一定刑罚的人在法律地位上不再被视为曾经犯过罪或受过刑罚处罚；该前科事实不得成为对行为人以后犯罪从重处罚的依据；免除少年犯的前科报告义务，法律有规定的除外；犯罪事实不得在对社会公开的户籍、学生、人事等各种档案中载明，不得在法律规定以外的场合公开披露；在复学、就业、升学以及从事法律没有明确限定的职业时，与其他人享有同等权利，任何单位和个人不得歧视。
云南省人民政府


云南省人民政府令第39号


　　《云南省国有企业富余职工分流安置实施办法》已经１９９６年１１月１１日省人民政府第３１次常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　云南省人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九六年十一月十四日
　　　　　　　　 云南省国有企业富余职工分流安置实施办法



　　第一条　根据《中华人民共和国劳动法》和国务院《国有企业富余职工安置规定》（以下简称《规定》），结合我省实际，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于我省行政区域内的国有企业（以下简称企业）。


　　第三条　本办法所称企业富余职工是指因生产经营情况发生变化，调整劳动组织和人员结构后，在企业内部下岗、待岗的职工。


　　第四条　企业应当建立和完善劳动合同制度，严格履行劳动合同，实行科学的劳动定额定员管理，逐步减少和杜绝冗员。


　　第五条　分流安置企业富余职工应当遵循企业分流消化，企业主管部门调剂安置，社会提供帮助，鼓励自谋职业，保障富余职工基本生活的原则。


　　第六条　对下列情形之一的富余职工，企业应当予以妥善安置，不得推向社会：
　　（一）一般工种男职工年满５０周岁、女职工年满４５周岁或者特殊工种男职工年满４５周岁、女职工年满４０周岁，且连续工龄满１５年以上的；
　　（二）复员退伍军人在企业适应期内的；
　　（三）患职业病或者因工伤残并鉴定为５－－１０级的；
　　（四）符合国家计划生育规定，女职工在孕期、产期、哺乳期内的；
　　（五）患病或者非因工负伤在规定的医疗期内的。


　　第七条　患有精神病、麻疯病、恶性肿瘤及烈性传染病并鉴定为１－－４级的富余职工，应当退出劳动岗位，解除劳动合同，办理退休、退职手续，享受退休、退职待遇。


　　第八条　为安置富余职工而兴办第三产业的企业，原企业及有关部门应当给予如下扶持：
　　（一）自开业之日起，税务部门按规定给予享受两年免征、三年减半征收所得税的优惠政策。
　　（二）兴办企业自筹资金不足、确需扶持的，各级劳动就业机构可借给再就业基金予以扶持。
　　（三）其他扶持单位对企业的借款，应按双方约定，由企业归还扶持单位；也可转作投资，参与企业的利润分配。


　　第九条　企业富余职工创办经济实体或者从事个体经营的，原企业及有关部门应当给予如下扶持：
　　（一）企业富余职工创办经济实体或者从事个体经营并与原企业解除劳动合同的，除按本条第（二）项发给安置费和一次性生活补助费作为启动资金外，经当地劳动就业机构审定，将其应当享受而尚未领取的失业救济金、医疗费一次性支付给个人。
　　（二）企业富余职工个人申请解除劳动合同自谋职业并经企业批准同意的，由企业按其每满一年工龄发给上年度本人一个月的平均工资，作为一次性生活补助费；企业还应当发给不低于５０００元的安置费作为自谋职业的启动资金，停产、半停产特困企业可以根据自身情况确定发给５０００元以下但不得低于３０００元的安置费。
　　企业富余职工解除劳动合同后，又被原企业招用的，如将解除劳动合同时发放的安置费、一次性生活补助费交还企业，由企业代其补投各种社会保障费用，工龄可连续计算；不愿意交还企业或者将其作为个人股金入股的，工龄从零计算。
　　（三）企业富余职工个人申请，企业同意，保留劳动关系在外寻找生产（经营）门路的，企业和富余职工应当依法缴纳各种社会保障费用。富余职工个人按期如数向企业缴纳社会保障费用个人部分的，企业应当为其计算工龄，并保留劳动关系１至２年；停产、半停产企业和其他企业的富余职工到乡镇企业、私营企业工作的，可保留劳动关系２至３年，逾期不归者，企业可以解除劳动关系。
　　（四）凡男职工年满４５周岁、女职工年满４０周岁，连续工龄按养老保险投保年限满１５年以上，经企业批准自愿从事个体经营，并缴纳各项社会保障费用个人部分的，可与企业保留劳动关系，待达到法定退休年龄时，按规定办理退休手续。
　　（五）工商行政管理部门可凭企业开具的富余职工下岗待岗证明书，办理从事个体经营的营业执照，并在一年内免征管理费。


　　第十条　凡有富余职工的企业，应当严格限制使用流动就业人员。利用企业优势，把一些向外承包、为生产配套、后勤服务的项目，交由富余职工承担。


　　第十一条　为安置富余职工而兴办的独立核算、自负盈亏的新企业和企业富余职工创办经济实体就业的，创办初期如社会保障费用属企业缴纳的部分有困难的，由原企业缴纳１至２年。


　　第十二条　按《规定》第八条对富余职工实行有限期的放假，富余职工放假期间的生活费不得低于本地区民政救济最低生活费标准，假期工龄（按投保年限）连续计算，并允许其从事有报酬的合法劳动。


　　第十三条　按《规定》第九条退出工作岗位休养的富余职工，生活费由企业自定，但不能低于省人民政府规定的企业职工最低生活费保障数。


　　第十四条　各级劳动行政部门要充分发挥劳动就业服务机构的功能，为富余职工的分流安置提供职业信息服务和转业、转岗培训服务。企业要适时向职业介绍机构提供需调剂安置富余职工情况或者缺岗情况。对企业、行业、地区进行富余职工余缺调剂的，劳动部门应当积极提供服务，协助办理有关手续，实行调配指标控制的地方，对富余职工的调配应当优先解决。


　　第十五条　建立国有企业富余职工分流安置统计报表制度。报表由省劳动厅商省统计局统一制定。


　　第十六条　企业化管理的事业单位可以参照本办法执行。


　　第十七条　本办法由云南省劳动厅负责解释。


　　第十八条　本办法自发布之日起施行。