国国家发展和改革委员会


国家发展改革委关于进一步规范游览参观点门票价格管理工作的通知

特急　发改价格[2005]712号
　　

各省、自治区、直辖市发展改革委、物价局：

　　近年来，在规范游览参观点门票价格（以下简称“门票价格”）管理方面，各级价格主管部门做了大量工作，取得了一定成效。但是，在门票价格管理中，认识不统一，原则不明确，部分门票价格比价关系不协调、价格水平较高，管理秩序不规范等问题仍然存在，尤其是近年来一些地区相互攀比，竞相涨价，社会反响强烈。为进一步规范游览参观点门票价格管理工作，现就有关问题通知如下：

　　一、统一思想，进一步规范门票价格管理工作。做好门票价格管理工作，对于落实“三个代表”重要思想，保护消费者合法权益，规范游览参观点的价格行为，维护正常的价格秩序，保护旅游资源，促进旅游业健康发展具有重要意义。各级价格主管部门要提高对做好门票价格管理工作的认识，切实做好这项工作。加强门票价格管理，要坚持既有利于增加社会效益、环境效益，又兼顾补偿服务成本和资源价值的原则，保持门票价格在合理水平上的基本稳定。

　　二、规范秩序，严格审核门票价格。各地要于近期对实行政府定价、政府指导价的门票价格（包括景区内缆车、索道、游览车等）进行一次认真审核，规范门票价格秩序，制止门票价格的过快上涨。对部分门票价格过高的要坚决降下来，对门票比价关系不合理的要重新理顺。要坚决制止越权定价和自行定价的行为，对未按规定权限和规定程序定调价的要予以纠正。审核期间，应严格控制提高门票价格。各地将审核情况于9月底前报国家发展改革委（价格司）。

　　三、提高认识，确保听证制度的民主、科学。对国内外享有较高声誉的全国重点文物保护单位、国家重点风景名胜区和自然保护区以及世界自然和文化遗产单位等重要的游览参观点门票价格的制定和调整，按照各地听证目录规定实行听证。门票价格与群众切身利益关系密切，建立和完善门票价格决策听证制度是落实科学发展观，构建和谐社会，规范政府决策程序和行为的重要举施，是社会各方面参与门票价格决策，促进决策民主化、科学化的重要内容。各地要提高对门票价格听证制度的认识，完善措施，充分发挥听证制度的作用，把听证会上反映的意见作为政府价格决策的重要依据，防止听证制度流于形式。

　　四、完善制度，合理确定听证会代表的人员结构。门票价格决策听证应公开举行。要结合游览参观点客源构成情况，合理确定听证会代表的构成。听证会代表构成一般应包括消费者代表、旅行社代表、游览参观点代表以及政府相关部门和有关专家代表等。其中，消费者代表一般不少于听证总代表人数的三分之一，对以外地游人为主的游览参观点，门票价格调整听证会要保证一定比例的外地消费者代表参加。要规范听证代表产生的程序，确保听证代表的广泛性和代表性。在举行门票价格听证会前，应通过新闻媒体、网络或其他公开方式向社会公告举行听证会的时间、地点、主要内容，并邀请新闻单位参加。

　　五、加强监督，建立门票价格情况报告公布制度。各游览参观点每年年初应将其上年度门票收入及使用情况报送所在地及有定价权的政府价格主管部门，政府价格主管部门要定期对其收入和支出情况进行分析，作为价格管理的依据。要建立门票价格情况定期公布制度，各地要定期公布各游览参观点门票价格、游客数量等主要情况，提高透明度，接受社会监督。

　　六、加大力度，扩大门票价格减免政策的覆盖面。实行政府定价、政府指导价管理的游览参观点,对老年人、现役军人、未成年人及学生等应适当优惠，对残疾人、儿童等实行免票。列入爱国主义教育基地的游览参观点，对大中小学学生集体参观实行免票。有条件的地区，对公益性城市休闲公园，可逐步实行免票开放。

　　七、适时调整，合理确定门票价格调整期限和执行日期。对实行政府定价和政府指导价的门票价格的调整，遇有重要节假日（春节、劳动节、国庆节），应当提前2个月向社会公布。同一门票价格上调频率原则上不低于3年。要综合考虑游览参观点的公共服务特性和社会承受能力等因素，合理确定门票价格的调整幅度。

　　八、加强指导，保证游览参观点门票价格的合理稳定。国家发展改革委将定期公布主要游览参观点的门票价格及相关情况。适时组织各地进行交流，进一步研究规范门票价格管理有关问题。同时，对门票价格调整不合理，造成不良影响的，国家发展改革委将予以通报。对一些地区门票价格调整频繁、价格过高、社会反响强烈的，国家发展改革委可建议纠正，或者可在报请国务院批准后，暂停该地区门票价格的调整。各地也要加强对本地区门票价格管理的力度，因地制宜，采取有针对性的措施，制止门票价格过快上涨。

　　请各地根据上述要求，制定进一步做好门票价格管理的具体实施意见，切实加强门票价格管理，保持门票价格的基本稳定。


　　　　　中华人民共和国国家发展和改革委员会
　　 　　二○○五年四月二十九日


中国证券监督管理委员会


证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用



《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为履行职务，并在作出决定之日起3日内向中国证监会及注册地派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及相关派出机构可以责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。代为履行职务的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内选聘具有任职资格的人员担任董事长、总经理。



对本条的适用问题现作如下规定：



一、证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位时，公司原则上应当按照公司章程的规定由副董事长或者副总经理代为履行职务。



如确实需要按照《高管办法》第五十一条的规定，临时决定人员代为履行职务的，表明该公司管理层缺失、法人治理结构存在缺陷。各证监局应当按照法律法规的要求，根据审慎监管原则，采取切实、有效措施加强对此类特殊状态公司的监管。



二、《高管办法》第五十一条规定的证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位，是指出现下列特殊情形：



1、董事长或者总经理因生病或遭遇意外事件等原因丧失行为能力；



2、董事长或者总经理死亡；



3、董事长或者总经理失踪；



3、董事长或者总经理被暂停职务；



4、董事长或者总经理因触犯刑事法律被采取司法强制措施；



5、董事长或者总经理被认定为不适当人选；



6、董事长或者总经理被撤销任职资格；



7、净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，监管机构责令限期整改。未能按期完成整改，监管机构责令更换董事长、总经理；



8、法律、法规和我会规章、规范性文件规定的其他情形。



三、代为履行职务人员的产生必须履行公司章程规定的程序。



四、代为履行职务人员应当符合《高管办法》第八条规定的基本条件，即正直诚实，品行良好；熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。



五、一旦决定代为履行职务，证券公司应当在作出决定时立即向证券公司注册地证监局报告。报告应提交如下材料：公司对代为履行职务情况的说明（包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等）；代为履行职务人的基本情况说明（包括个人基本情况、学习经历、工作履历等）；代为履行职务人的身份证明、学历证明；代为履行的具体职责范围；公司对代为履行职务情况的内部公告；中国证监会要求提交的其他材料。



六、证券公司注册地证监局接到报告，应尽快进行审查，严格把关。如果认为公司决定的人员不符合条件的，责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。



如果认为公司决定的人员符合条件的，应当与代为履行职务人进行代职谈话，明确提出监管要求，并要求代为履行职务人签署承诺书，承诺尽职尽责，对代职中负有责任的违法违规行为承担相应的法律责任，接受监管处罚。证监局应当及时将相关情况向机构部书面报告。



七、在代为履行职务期间，公司应当每月向证券公司注册地证监局报告公司的经营管理情况及代为履行职务的相关情况。公司不得扩大现行业务规模，不得申请创新业务。代为履行职务人在对外身份上应标明“代”。



八、证券公司注册地证监局应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》第四条关于对不同类别公司的风险控制指标标准和某项业务的风险准备计算比例进行适当调整的规定，要求该证券公司按不低于规定比例的五倍计算各项风险准备，股票自营业务规模不得高于净资本的50%，并按调整后的风险准备要求监控公司的风险控制指标，一旦出现不达标的情形，应及时采取相应的监管措施。



九、代为履行职务的时间不得超过6个月。如在6个月内公司未选聘具有任职资格的人员担任董事长或者总经理，中国证监会及证券公司注册地证监局应采取如下措施：



1、责令代为履行职务人停止履行职务。



2、依照《证券法》的有关规定，对公司采取限制业务等强制措施。



3、依法追究相关人员的法律责任。